Песочные замки Уолл-стрит. История величайшего мошенничества - Курт Эйхенвальд

Трайс повесил трубку и тут же связался с другим юристом, а потом и с Шерманом. И всякий раз слышал одно и то же: неважно, в каких неблаговидных делах подозревают менеджеров, они должны остаться в фирме. Они могут подтвердить слишком тяжелые обвинения против фирмы.

Теперь у Трайса не было сомнений, что Prudential-Bache так и не извлекла никаких уроков из унизительных условий урегулирования, выдвинутых Комиссией по ценным бумагам и биржам. Если все то, что он увидел, продолжится и дальше, то скоро снова явится комиссия и обрушит на голову Prudential-Bache всю тяжесть санкций.

Джэред Копель уютно развалился в кресле и обвел взглядом свой новый кабинет в Пало-Альто, штат Калифорния. Расследование злоупотреблений в торговле акциями Capt. Crab, за которым он по поручению комиссии надзирал три года, стало последним для его карьеры на госслужбе. Через несколько месяцев после предъявления обвинений Prudential-Bache Копель уволился из Комиссии и принял предложение от частной юридической фирмы Wilson, Sonsini, Goodrich & Rosati. «Приятно после долгих лет работы на государство заняться частной практикой», — думал он.

Сегодня он узнал от одного приятеля интересную новость. Оказывается, Рик Саккулло, которого он лично допрашивал, а потом сделал все возможное, чтобы этого деятеля как следует наказали, всплыл здесь, в Калифорнии, в качестве менеджера региональных продаж. Фирма Prudential-Bache, как видно, решила отблагодарить повышением сотрудника, из-за которого получила серьезные проблемы с регуляторами. Знакомый, от которого он узнал об этом, спросил: чем, по мнению Копеля, все это может кончиться?

Но тот лишь пожал плечами. «С учетом того, что мне стало известно о порядках в Prudential-Bache, я не вижу здесь ничего странного, такое назначение очень в их духе. Другое дело, что это вряд ли улучшит их перспективы на будущее».

Управляющий филиалом Чарльз Гроуз направлялся по коридору далласского офиса в кабинет Фреда Стораски. В руке он держал очередную жалобу, одну из многих, что начали поступать в филиал в середине 1986 г. На сей раз это было письмо от финансового консультанта одной семейной пары. Она писала, что ее клиенты Лоуренс и Вирджиния Хейнер глубоко озабочены получением по почте подтверждения финансовой сделки, на которую они не давали согласия. Причем жалоба от четы Хейнер уже поступала раньше и Стораска клятвенно заверил Гроуза, что мистер Хейнер лично уполномочил его совершить те операции, а потом просто забыл. Но еще одна жалоба от того же клиента — это были уже не шутки. Чарльз Гроуз достаточно долго проработал в этом бизнесе, чтобы не знать, что повторные жалобы на несанкционированные финансовые операции — почти всегда сигнал того, что имеют место серьезные нарушения законодательства о ценных бумагах.

«Фред, я вынужден снова вернуться к разговору о твоих клиентах Хейнерах, — сказал Гроуз, входя в кабинет Стораски. — Вот тут письмо, в нем говорится, что они крайне огорчены. И я не пойму, в чем причина, ты ведь говорил, что мистер Хейнер лично санкционировал покупки, о которых тут написано».

«Ну да, так и есть, — ответил Стораска, — те операции санкционировала их консультант, которая ведет все их денежные дела».

«Вот так штука! — удивился Гроуз и сунул письмо под нос Стораске. — Так это же сама консультант написала письмо с жалобой!»

Стораска прочел письмо, а потом с полным спокойствием поднял взгляд на Гроуза. В его лице не дрогнул ни один мускул.

«Да просто она дура».

Гроуз почувствовал, что сейчас взорвется. «Так какого черта ты принимаешь приказ на покупку облигаций на 1,2 млн баксов от человека, которого считаешь идиотом? И потом, какое ты имел право выполнять приказ консультанта, у которого нет доверенности от клиентов?»

Стораска продолжал все так же безмятежно смотреть на Гроуза: «Лоуренс Хейнер сам сказал, что я могу принимать распоряжения от его финансового консультанта».

Гроузу захотелось заорать. Этого типа ничем не возьмешь, каждый раз выворачивается. Чего бы ни касалось дело, у него на все есть готовый ответ. Но на сей раз его изворотливость не поможет — если клиент передает полномочия по трейдингу другому лицу, брокер должен потребовать от него письменное распоряжение. Это знает даже новичок, им уже на первой лекции вдалбливают эту непреложную истину.

Гроуз дал волю своему гневу. «Ты не можешь выдавать устное распоряжение за доверенность, — взревел он. — То, что ты делаешь, закон квалифицирует как действия по усмотрению. Предупреждаю, Фред, такое ведение трейдинга до добра не доведет, ты наживешь тяжелые проблемы с законом».

На этом Гроуз оборвал разговор и вышел. Сотвори нечто подобное любой другой брокер, он немедленно вышвырнул бы его за дверь. Но когда дело касалось Стораски, Гроуз чувствовал свою полную беспомощность. Он знал, что Стораску нельзя и пальцем тронуть — ведь он протеже самого Джорджа Болла!

Гроуз поспешил в свой кабинет и схватил со стола специальный бланк, предназначенный для межофисных докладных и служебных записок. На нем он быстро изложил только что имевшие место события. Гроуза не покидала уверенность, что в один прекрасный день Стораска нарвется. Как пить дать, его поймают на нарушении законов о ценных бумагах. Тогда дознаватели SEC будут обнюхивать в офисе каждую бумажку. И если Гроуз не имеет возможности наказать Стораску, то по крайней мере хоть себя оградит от подозрений. Он прочитал напечатанное и вложил листок в секретную папку, куда складывал свои заметки о нарушениях регуляторных правил, которые фирма не торопилась остановить, хотя он своевременно сигнализировал о них. Между прочим, папка становилась все более пухлой.

В понедельник 12 мая 1986 г. SEC обнародовала данные о самых масштабных санкциях за всю историю своего существования. Закончилось длившееся почти год расследование скандала с инсайдерским трейдингом, который зародился в Нассау, на Багамах, в скромном офисе Bank Leu International Ltd., филиале одного из старейших швейцарских частных банков. Тем утром юристы SEC поспешили в зал судебных заседаний федерального окружного судьи Ричарда Оуэна в Нью-Йорке, где намеревались добиться судебного запрета на перевод 10 млн долл. с банковского счета в Bank Leu, контролируемого Денисом Ливайном, инвестиционным банкиром Drexel.

В тот же день после 7.30 вечера с санкции манхэттенского офиса федерального прокурора был произведен арест Ливайна за инсайдерскую торговлю. Дабы договориться со следствием, Ливайн предложил раскрыть имена своих сообщников по подпольным сделкам. Среди прочих в поле зрения следствия попала и такая крупная рыба Уолл-стрит, как Айвен Боски. В последующие пять лет прокуратура и SEC активно проводили следствие, основываясь на выданной Ливайном информации. Собранные доказательства неопровержимо свидетельствовали, что следы ведут к крупным финансовым воротилам Уолл-стрит. По окончании следствия в распоряжении государственного обвинения имелось достаточно доказательств, чтобы отправить за решетку группу известных на всю страну высших корпоративных руководителей, в том числе и легендарного гуру в областе торговли облигациями Майкла Милкена из Drexel. Это обещало стать самым грандиозным триумфом органов, стоящих на страже законов о ценных бумагах.